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甘肃证券期货业协会会员公约

  为了规范会员执业行为,提升行业形象,增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识,维护投资者合法权益,促进甘肃证券期货市场规范健康发展,根据《甘肃证券期货业协会章程》,特制定本公约,由全体会员共同遵守,相互监督。中彩娱乐
  第一条 会员应严格遵守:
  (一)国家宪法、法律、法规;
  (二)经济方针政策和社会道德风尚;
  (三)证券监管部门相关规定;
  (四)协会章程与自律规则。
  第二条 会员应当做到:
  (一)建立健全内部管理,诚实守信,合规经营;
  (二)公平竞争,共同发展,自觉维护行业声誉;
  (三)提升服务意识,勤勉尽责,维护投资者合法权益;
  (四)加强对从业人员管理与培训,遵守职业道德和操守,提高业务能力和专业水平;
  (五)信息报送真实、准确、完整、及时;
  (六)加强市场研究,中彩娱乐推动业务创新和制度创新;
  (七)认真、持续地开展投资者教育活动,中彩娱乐自觉履行《证券期货投资者适当性管理办法》的相关义务;
  (八)积极配合协会做好投诉处理与纠纷调解工作。中彩娱乐
  第三条 禁止会员从事下列行为:
  (一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;
  (二)从事超越经营范围的业务;
  (三)采用不正当竞争行为扰乱市场正常经营秩序;
  (四)进入同行营业场所招揽客户;
  (五)诋毁、贬损同行;
  (六)误导、欺诈投资者,中彩娱乐损害投资者合法权益;
  (七)破坏行业声誉。
  第四条 协会设自律管理委员会,达芬奇中彩娱乐负责实施行业自律检查,对违约会员进行调查处理,并视情节轻重给予纪律处分:
  (一)约见会员单位负责人进行谈话提醒,中彩娱乐限期整改;
  (二)行业内公开谴责,取消当年辖区行业表彰资格;
  (三)书面通报批评并抄送公司总部和甘肃证监局;
  (四)涉及证监会相关监管规定的,中彩娱乐提交甘肃证监局进行查处。王小波
  第五条 协会接受会员的举报和投诉,举报投诉时应提供书面材料及有力证据。
  第六条 本公约由协会理事会制定、修改,中彩娱乐经2018年3月30日会员大会审议通过后实施。
  第七条 本公约的解释权属协会理事会。中彩娱乐